總局關(guān)于發(fā)布免于進(jìn)行臨床試驗的體外診斷試劑臨床評價資料基本要求（試行）的通告（2017年第179號）

發(fā)布時間：2017-11-08

為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化審評審批制度改革鼓勵藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》（廳字〔2017〕42號）和《國務(wù)院關(guān)于改革藥品醫(yī)療器械審評審批制度的意見》（國發(fā)〔2015〕44號），進(jìn)一步做好體外診斷試劑注冊管理，規(guī)范免于進(jìn)行臨床試驗的體外診斷試劑臨床評價工作，根據(jù)《體外診斷試劑注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第5號），國家食品藥品監(jiān)督管理總局組織制定了《免于進(jìn)行臨床試驗的體外診斷試劑臨床評價資料基本要求（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此通告。

附件：免于進(jìn)行臨床試驗的體外診斷試劑臨床評價資料基本要求（試行）.doc

食品藥品監(jiān)管總局
2017年11月3日

附件

免于進(jìn)行臨床試驗的體外診斷試劑
臨床評價資料基本要求（試行）

根據(jù)《體外診斷試劑注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第5號）第二十九條的規(guī)定，無需進(jìn)行臨床試驗的體外診斷試劑，申請人或者備案人應(yīng)當(dāng)通過對涵蓋預(yù)期用途及干擾因素的臨床樣本的評估、綜合文獻(xiàn)資料等非臨床試驗的方式對體外診斷試劑的臨床性能進(jìn)行評價。為指導(dǎo)注冊申請人進(jìn)行體外診斷試劑臨床評價及食品藥品監(jiān)督管理部門對臨床評價資料的審評，制定本要求。

一、適用范圍

進(jìn)入免于進(jìn)行臨床試驗的體外診斷試劑目錄（以下簡稱“目錄”）的產(chǎn)品注冊申請和涉及臨床評價的變更申請適用于本要求。“目錄”中產(chǎn)品無特殊說明時不區(qū)分方法學(xué)。

申請人如無法按要求對“目錄”中產(chǎn)品進(jìn)行臨床評價，應(yīng)進(jìn)行臨床試驗。

以下情形不適用，應(yīng)根據(jù)《體外診斷試劑臨床試驗指導(dǎo)原則》的要求進(jìn)行臨床試驗：

（一）“目錄”中產(chǎn)品由于方法學(xué)更新、產(chǎn)品設(shè)計更新等原因造成無法達(dá)到反應(yīng)原理明確、設(shè)計定型、生產(chǎn)工藝成熟的。

（二）“目錄”中的產(chǎn)品改變常規(guī)預(yù)期用途的。

（三）消費(fèi)者自測用的體外診斷試劑。

二、基本要求

（一）體外診斷試劑臨床評價由申請人自行或委托其他機(jī)構(gòu)或?qū)嶒炇以谥袊硟?nèi)完成，試驗過程由申請人進(jìn)行管理，試驗數(shù)據(jù)的真實性由申請人負(fù)責(zé)。境外申請人可通過其在中國境內(nèi)的代理人，開展相關(guān)臨床評價工作。

（二）申請人可根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)自行選擇試驗地點(diǎn)完成樣本檢測，檢測地點(diǎn)的設(shè)施、試驗設(shè)備、環(huán)境等應(yīng)能夠滿足產(chǎn)品檢測要求。

（三）申請人應(yīng)在試驗前建立合理的臨床評估方案并遵照執(zhí)行。

（四）實驗操作人員應(yīng)為專業(yè)技術(shù)人員。

（五）評價用樣本應(yīng)為來源于人體的樣本，樣本來源應(yīng)可追溯。評價用樣本（病例）原始資料中應(yīng)至少包括以下信息：樣本來源（包括接收采集記錄）、唯一且可追溯的編號、年齡、性別、樣本類型、樣本臨床背景信息;對于試劑檢測結(jié)果有明確疾病指向的產(chǎn)品，其納入的病例應(yīng)有臨床明確診斷信息。

（六）檢測完成后對產(chǎn)品的臨床性能評價結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，形成臨床評價報告，并作為臨床評價資料在注冊時提交。其他臨床評價相關(guān)資料如試驗方案、原始記錄等由申請人保管，保管期限10年。

三、臨床評價途徑

申請人應(yīng)當(dāng)根據(jù)申報產(chǎn)品的具體情況建立適應(yīng)的評價方法，充分考慮產(chǎn)品的預(yù)期用途，開展具有針對性的評價研究，可以選擇以下兩種評價途徑之一。

（一）與境內(nèi)已上市同類產(chǎn)品進(jìn)行比較研究試驗，證明兩者具有等效性。應(yīng)選擇目前臨床普遍認(rèn)為質(zhì)量較好的產(chǎn)品作為對比試劑，同時應(yīng)充分了解對比試劑的技術(shù)信息，包括方法學(xué)、臨床預(yù)期用途、主要性能指標(biāo)、校準(zhǔn)品的溯源情況、推薦的陽性判斷值或參考區(qū)間等，應(yīng)提供已上市產(chǎn)品的境內(nèi)注冊信息及說明書。

（二）與參考方法進(jìn)行比較研究試驗，考察待評價試劑與參考方法的符合率/一致性。應(yīng)選擇參考實驗室進(jìn)行研究，參考實驗室應(yīng)具有中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）認(rèn)可的相關(guān)檢測資質(zhì)。

四、試驗方法

試驗方法的建立可參考相關(guān)方法學(xué)比對的指導(dǎo)原則，并重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

（一）樣本要求

1.選擇涵蓋預(yù)期用途和干擾因素的樣本進(jìn)行評價研究，充分考慮試驗人群選擇、疾病選擇等內(nèi)容，樣本應(yīng)能夠充分評價產(chǎn)品臨床使用的安全性、有效性。

2.樣本數(shù)量應(yīng)采用合理的統(tǒng)計學(xué)方法進(jìn)行計算，應(yīng)符合統(tǒng)計學(xué)要求。定量產(chǎn)品可選擇總樣本量不少于40例并分別采用待評價試劑和對比試劑/參考方法進(jìn)行雙份測定的方式，其中參考區(qū)間以外樣本應(yīng)不少于50%，亦可選擇總樣本量不少于100例并分別采用待評價試劑和對比試劑/參考方法進(jìn)行單次測定的方式。定性產(chǎn)品應(yīng)滿足至少50例陽性樣本及50例陰性樣本。實驗前應(yīng)設(shè)定臨床評價性能指標(biāo)的可接受標(biāo)準(zhǔn)，如果比較研究試驗結(jié)果無法達(dá)到預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大樣本量進(jìn)行評價。

3.定量檢測產(chǎn)品應(yīng)注重醫(yī)學(xué)決定水平量值附近樣本的選擇，并涵蓋檢測范圍。如涉及需分層統(tǒng)計等復(fù)雜情況，應(yīng)結(jié)合實際情況選擇適當(dāng)?shù)臉颖玖窟M(jìn)行充分的臨床評價。定性檢測產(chǎn)品應(yīng)注重陽性判斷值附近樣本的選擇。

4.評價用的樣本類型應(yīng)與注冊申請保持一致。對于不具有可比性的不同樣本類型，如血液樣本和尿液樣本，應(yīng)分別進(jìn)行符合統(tǒng)計學(xué)意義數(shù)量的評估。對于具有可比性的不同樣本類型，如血清和血漿樣本，可在分析性能評估中對樣本適用性進(jìn)行研究，或在臨床評價中對每種樣本類型分別進(jìn)行符合統(tǒng)計學(xué)意義數(shù)量的評估。

（二）試驗要點(diǎn)

1.在試驗操作的過程中應(yīng)采用盲法。待評價試劑和對比試劑/參考方法應(yīng)平行操作，整個試驗應(yīng)有內(nèi)部質(zhì)量控制。

2.建議定量產(chǎn)品試驗檢測周期至少5天，定性產(chǎn)品試驗檢測周期10—20天，以客觀反映實際情況。

3.擴(kuò)大樣本量和延長實驗時間將提高試驗的可靠性，申請人應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)臉颖玖窟M(jìn)行充分的臨床評價。

（三）數(shù)據(jù)收集和處理

1.對于定量檢測產(chǎn)品，應(yīng)首先進(jìn)行離群值觀察，離群值的個數(shù)不得超過限值。若未超限，可刪除離群值后進(jìn)行分析;若超出限值，則需合理分析原因并考慮糾正措施，必要時重新收集樣本進(jìn)行分析。離群值分析和處理方法應(yīng)有依據(jù)。

申請人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)選擇合適的統(tǒng)計學(xué)方法，統(tǒng)計結(jié)果應(yīng)能證實待評價試劑相對于對比試劑/參考方法檢測結(jié)果無明顯偏倚或偏倚量在允許誤差范圍內(nèi)。

2.對于定性產(chǎn)品，應(yīng)對兩組測定結(jié)果進(jìn)行一致性評價，結(jié)合臨床診斷信息采用合理方法進(jìn)行統(tǒng)計分析。對不一致的樣本應(yīng)通過參考方法或臨床診斷信息等進(jìn)行確認(rèn)。

五、臨床評價報告

臨床評價報告應(yīng)對試驗設(shè)計、試驗實施情況和數(shù)據(jù)分析方法等進(jìn)行清晰的描述。應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：

（一）基本信息，如產(chǎn)品名稱、申請人名稱及聯(lián)系方式、試驗時間及地點(diǎn)等。

（二）試驗設(shè)計，詳細(xì)說明對比試劑/方法選擇、樣本入組和排除標(biāo)準(zhǔn)、樣本量要求、設(shè)盲要求、統(tǒng)計分析方法的選擇等內(nèi)容。

（三）試驗實施情況，具體包括：

1.樣本選擇情況，包括例數(shù)、樣本分布等。樣本例數(shù)應(yīng)詳細(xì)說明計算方法及依據(jù)。

2.臨床評價所用產(chǎn)品信息，如評價用試劑、對比試劑/方法、配合使用的其他試劑/儀器的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)企業(yè)、規(guī)格/型號、批號等。

3.實驗過程描述。

4.試驗管理，包括參加人員、質(zhì)量控制情況、數(shù)據(jù)管理、出現(xiàn)的問題及處理措施等。

5.數(shù)據(jù)分析及評價結(jié)果總結(jié)，根據(jù)確定的統(tǒng)計方法對檢測數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，對產(chǎn)品的臨床性能進(jìn)行合理評價。

6.評價數(shù)據(jù)表

應(yīng)以附件形式對入組的樣本情況進(jìn)行匯總描述，應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：可溯源樣本編號、樣本基本信息、樣本類型、評價用試劑和對比試劑/方法檢測結(jié)果、樣本臨床背景信息或臨床診斷信息（如適用）等。

7.評價報告應(yīng)由申請人/代理人簽章。

六、其他評價資料

除以上臨床評價報告外，對擬申報產(chǎn)品臨床性能進(jìn)行評價的相關(guān)文獻(xiàn)，可作為補(bǔ)充臨床評價資料提交。文獻(xiàn)的檢索、篩選和分析請參照《醫(yī)療器械臨床評價技術(shù)指導(dǎo)原則》的文獻(xiàn)檢索要求。